8月12日，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布了境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法名稱及備案編號(hào)，這是在年初國(guó)家網(wǎng)信辦等四部門聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》，要求相關(guān)算法推薦服務(wù)提供者履行備案手續(xù)后，首批得以公布的備案信息。
記者查閱相關(guān)信息及互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，本次公布的30條備案信息包含算法名稱、類別、主體、應(yīng)用產(chǎn)品、主要用途、備案編號(hào)和擬公示算法機(jī)制機(jī)理內(nèi)容等。此外，國(guó)家網(wǎng)信辦還表示后續(xù)將持續(xù)更新算法備案清單。
多位互聯(lián)網(wǎng)治理相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者在接受采訪時(shí)表示，算法備案制度的設(shè)立是互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)分類分級(jí)精細(xì)化治理的延續(xù)，表現(xiàn)出科學(xué)化、系統(tǒng)化的監(jiān)管發(fā)展思路，但對(duì)于備案具有怎樣的法律性質(zhì)，是否具有對(duì)抗效力、免責(zé)效力、備案內(nèi)容是否屬于商業(yè)秘密需要進(jìn)行嚴(yán)密保護(hù)等問題，還需進(jìn)一步加以明確。
算法治理進(jìn)行時(shí)
近年來，通過大數(shù)據(jù)“殺熟”，利用算法誘導(dǎo)用戶沉迷網(wǎng)絡(luò)、過度消費(fèi)，操縱榜單、控制熱搜等問題引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注，基于此，開展算法治理以保護(hù)用戶權(quán)益、規(guī)范網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的觀念愈發(fā)受到重視。
早在2020年12月，中共中央印發(fā)《法治社會(huì)建設(shè)實(shí)施綱要（2020－2025年）》，明確提出“制定完善對(duì)網(wǎng)絡(luò)直播、自媒體、知識(shí)社區(qū)問答等新媒體業(yè)態(tài)和算法推薦、深度偽造等新技術(shù)應(yīng)用的規(guī)范管理辦法”。
兩年間，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部等監(jiān)管部門動(dòng)作頻頻，積極構(gòu)建算法治理框架。2021年9月，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部等九部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法綜合治理的指導(dǎo)意見》，提出用三年左右時(shí)間，逐步建立起算法安全綜合治理格局。
今年1月4日，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部等四部門聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），旨在規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦活動(dòng)，維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)公共利益。
根據(jù)《規(guī)定》要求，具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的算法推薦服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)通過互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)履行備案手續(xù)。該備案系統(tǒng)與《規(guī)定》施行之日，即2022年3月1日同步上線。
同年4月8日，作為“清朗”專項(xiàng)整治的十項(xiàng)行動(dòng)之一，“清朗·2022年算法綜合治理”專項(xiàng)行動(dòng)開展。據(jù)網(wǎng)信辦公告，此次算法綜合治理專項(xiàng)行動(dòng)將依據(jù)《規(guī)定》組織互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)自查自糾，聯(lián)合各監(jiān)管部門開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，督促企業(yè)進(jìn)行算法備案，對(duì)存在違法違規(guī)行為的企業(yè)嚴(yán)肅問責(zé)處罰、責(zé)令改正。
北京師范大學(xué)互聯(lián)網(wǎng)研究院院長(zhǎng)助理、中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)研究中心副主任吳沈括表示，本次公布的算法備案就體現(xiàn)了監(jiān)管層面對(duì)于算法問題的精細(xì)化監(jiān)管思路，通過提高監(jiān)管對(duì)象本身的顆粒度來提升監(jiān)管效用、針對(duì)性和實(shí)際效率。
批量公布算法類別與運(yùn)行機(jī)制
本次公布的30條備案信息中，包含微信、淘寶、抖音、微博、美團(tuán)、快手等頭部平臺(tái)，且公布的算法涉及個(gè)性化推送類、檢索過濾類、排序精選類、調(diào)度決策類、生成合成類等多個(gè)類型，而這也是《規(guī)定》出臺(tái)后，監(jiān)管部門首次批量公開備案中相關(guān)算法產(chǎn)品的分類情況。
值得注意的是，在備案信息中，同一款互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品可能涉及不止一種類型的具體算法。
例如，與微博相關(guān)的就包含“微博熱搜算法”與“微博個(gè)性化算法”兩條備案信息，二者分屬排序精選類和個(gè)性化推送類算法，與快手相關(guān)的則包括生成合成類的“快手短視頻生成合成算法”與個(gè)性化推送類的“快手個(gè)性化推送算法”。
“這是一種基于平臺(tái)企業(yè)核心業(yè)務(wù)進(jìn)行的類型化區(qū)分?！蹦祥_大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、競(jìng)爭(zhēng)法研究中心主任，中國(guó)新一代人工智能發(fā)展戰(zhàn)略研究院特約研究員陳兵在接受記者采訪時(shí)表示，基于這種科學(xué)化的分類，將有助于對(duì)算法治理提供更加精細(xì)有效和有針對(duì)性的監(jiān)管。
吳沈括也表示，這樣的分類實(shí)際上是對(duì)于算法分類分級(jí)管理的一種新的嘗試，對(duì)于推動(dòng)算法分類分級(jí)治理的制度建設(shè)，乃至最終上升為法律規(guī)則，具有重要的實(shí)踐意義。
此外，當(dāng)記者登錄互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)，對(duì)本次公布的算法主體進(jìn)行進(jìn)一步檢索后發(fā)現(xiàn)，除了算法類型外，還可進(jìn)一步下載查閱對(duì)應(yīng)算法的“擬公示算法機(jī)制機(jī)理內(nèi)容”，其中則更為詳細(xì)地披露了備案算法的基本原理、運(yùn)行機(jī)制、應(yīng)用場(chǎng)景、目的意圖等信息。
以微博的熱搜算法為例，據(jù)公示內(nèi)容顯示，其基本原理為“微博熱搜依據(jù)海量用戶的真實(shí)行為進(jìn)行計(jì)算，實(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)微博平臺(tái)內(nèi)真正受到廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)內(nèi)容，形成實(shí)時(shí)榜單?！辈⑦M(jìn)一步解釋了其上榜規(guī)則和排序規(guī)則。
微博熱搜算法擬公示算法機(jī)制機(jī)理內(nèi)容截圖，來源：互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)
陳兵認(rèn)為，本次備案信息的公開將在有效和有限度的原則下，促使互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)更加審慎克制地使用算法，監(jiān)管可以隨時(shí)將備案信息與互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的基礎(chǔ)核心業(yè)務(wù)進(jìn)行對(duì)照，如果發(fā)現(xiàn)算法使用超出了合理范圍，或違規(guī)使用了其他算法，就可以及時(shí)對(duì)其進(jìn)行管理。
備案法律性質(zhì)有待進(jìn)一步明確
縱觀我國(guó)算法治理發(fā)展歷程，此前大部分算法工作原理等信息主要由個(gè)別企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行披露，大部分算法均運(yùn)行于“黑箱”之中，用戶只能通過其結(jié)果推測(cè)其可能的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。
多位專家向記者表示，本次公布算法備案信息的，是首次對(duì)如此多不同互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品使用的算法機(jī)制進(jìn)行集中公示，我國(guó)算法治理正步入系統(tǒng)化階段。但與此同時(shí)，也需要對(duì)備案行為本身的法律性質(zhì)等進(jìn)一步加以明確。
陳兵表示，目前的算法備案可能還是一種形式備案，對(duì)于備案的法律性質(zhì)，是否具有對(duì)抗效力、免責(zé)效力、備案內(nèi)容是否屬于商業(yè)秘密需要進(jìn)行嚴(yán)密保護(hù)等問題，還需進(jìn)一步加以明確。
“算法備案不是審查制度，其本身是監(jiān)管部門的一種管理方式，需要遵循平臺(tái)治理的必要性原則和比例原則，要避免將備案所需信息內(nèi)容擴(kuò)大到合理范疇外?！标惐赋?，當(dāng)前階段需要探討的重要問題是，算法備案制度是否會(huì)發(fā)展為算法審查制度：“從推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的角度來看，要在算法合規(guī)的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)企業(yè)基于技術(shù)和商業(yè)目的迭代、升級(jí)算法的自發(fā)行為，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)健康發(fā)展。”
吳沈括則認(rèn)為，當(dāng)前算法治理需要重點(diǎn)加強(qiáng)的是事中外部監(jiān)督環(huán)節(jié)，特別是在算法應(yīng)用過程中，用戶等外部社會(huì)主體通過投訴舉報(bào)等方式，強(qiáng)化監(jiān)管的效能、效率和實(shí)際效果。
“通過強(qiáng)化外部社會(huì)監(jiān)督，讓更多的主體參與到算法治理的過程當(dāng)中，形成立體的、全面的、生態(tài)式的外部監(jiān)督，最大限度地降低算法所伴隨的各類風(fēng)險(xiǎn)?！眳巧蚶ㄕf。
而《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》第五條也指出：“鼓勵(lì)相關(guān)行業(yè)組織加強(qiáng)行業(yè)自律，建立健全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)準(zhǔn)則和自律管理制度，督促指導(dǎo)算法推薦服務(wù)提供者制定完善服務(wù)規(guī)范、依法提供服務(wù)并接受社會(huì)監(jiān)督。”
陳兵也認(rèn)為，算法治理進(jìn)一步落實(shí)和加強(qiáng)，要開發(fā)更多的工具箱，促進(jìn)多元共治：“算法好比一種生產(chǎn)工具，在不同的企業(yè)和場(chǎng)景中使用時(shí)，其運(yùn)作原理也是不同的，算法的公平公正，開放透明一定是多方協(xié)同的過程。”
